Уголовно-правовой комплаенс и анализ рисков деприватизации предприятий, компаний, активов

Для чего бизнесу построение уголовно-правового комплаенса

На сегодняшний день бизнес-конфликты зачастую приводят к уголовному преследованию, что провоцирует замедление развития компании и в результате, как минимум, потерю прибыли либо даже ликвидацию предприятия.

Согласно текущей правоприменительной практике суды общей юрисдикции всё чаще по искам прокуратуры применяют нормы об имущественной и гражданско-правовой ответственности в связи с коррупционными основаниями. Обращение взыскания на имущество предприятий, их акционеров и бенефициаров становится обычной практикой. Кроме того, согласно Постановлению КС от 31 октября 2024 года нормы об исковой давности, следующие из соответствующих норм ГК РФ, не применяются в подобных кейсах в связи с их признанием неконституционными в этой частиКС РФ постановил "признать статьи 195, 196, пункт 1 статьи 197, пункт 1 и абзац второй пункта 2 статьи 200, абзац второй статьи 208 ГК Российской Федерации не соответствующими Конституции Российской Федерации, ее статьям 1 (часть 1), 8, 15 (часть 2), 17 (часть 3), 19 (части 1 и 2), 46 (части 1 и 2) и 751, в той мере, в какой судебное толкование позволяет рассматривать установленные ими общие трехлетний и десятилетний сроки исковой давности и правила их течения в качестве распространяющихся на требования Генерального прокурора Российской Федерации или подчиненных ему прокуроров об обращении в доход Российской Федерации имущества как приобретенного вследствие 50 нарушения лицом, замещающим (занимающим) или замещавшим (занимавшим) публично значимую должность, требований и запретов, направленных на предотвращение коррупции, в том числе имущества, в которое первоначально приобретенное вследствие указанных нарушений имущество (доходы от этого имущества) было частично или полностью превращено или преобразовано, что не позволяет обеспечить учет особенностей деяний, в связи с которыми возникают основания для таких требований" (там же)..

Уголовно-правовой комплаенс – это совокупность мер, направленных на определение правовых и корпоративных уязвимостей организации, а также принимаемых решений, которые могут быть интерпретированы как нарушение законодательства, и повлечь за собой уголовную ответственность. 

Данные меры актуальны для фирм различных сфер деятельности и любого размера (малый, средний, крупный бизнес).

Для чего бизнесу проводить анализ рисков деприватизации

В России с 2022 года зафиксировано 84 случая принудительной утраты российскими и иностранными физическими или юридическими лицами контроля над бизнесом. На данный момент из 84 случаев активы 72 компаний (86% от общего числа дел) уже обращены в доход государства. 

Деприватизация – весьма объемная категория дел по обращению активов компаний в доход государства. Речь идет об обращении в собственность государства организаций, которые, по мнению правоохранительной системы, в 1990-х годах незаконно прошли процедуру приватизации. 


Большинство предъявленных исков Генпрокуратуры касаются трех конкретных отраслей: 

• оборонной промышленности;
• энергетической промышленности;
• транспортной инфраструктуры. 

Однако практика деприватизации может в дальнейшем распространиться и на другие отрасли. 

Риск для предпринимателей заключается в том, что невозможно определить ту отрасль, в которой компании могут быть подвергнуты процессу деприватизации в будущем. Практика лишь набирает обороты, а прокуратура использует аргументы, которые, по мнению ряда экспертов, идут вразрез с предыдущей правоприменительной практикой и толкованием действующего законодательства.

Услуги, связанные с уголовно-правовым комплаенсом и анализом рисков деприватизации

• Изучение и анализ представленной информации и документации на предмет наличия уголовно-правовых рисков и / или рисков деприватизации;
• Изучение корпоративной структуры компании: проверка документов, связанных с корпоративным управлением и соблюдением обязательных процедур по раскрытию информации;
• Внешний аудит: проверка благонадежности контрагентов (проверка надлежащей регистрации и состояния компании-контрагента, судебные разбирательства, репутационные проблемы, сведения о процедурах банкротства, запрос у государственных органов информации об исполнении контрагентом обязательств по уплате налогов и др.);
• Внутренний аудит: проверка трудовых договоров, локальных нормативных актов, системы оплаты труда, штатного расписания, положения о защите персональных данных и т.п.;
• Оценка планируемых или реализованных управленческих решений, совершенных или планируемых сделок, корпоративных, организационных изменений, хозяйственных процессов и иных действий (бездействия) руководства и собственников бизнеса на предмет уголовно-правовых и деприватизационных рисков с учетом происходящих изменений в законодательстве и его толковании, а также в правоприменительной практике;
• Выработка релевантных рекомендаций по минимизации рисков менеджмента, собственников и бенефициаров компании, связанных с требованиями российского уголовного законодательства в части преследования указанных лиц компаний при совершении ими действий (бездействия);
• Проработка вопроса о возможных способах защиты прав компании в сложившейся ситуации с целью минимизации возможных негативных последствий и правовых рисков.

Уголовно-правовой комплаенс и анализ рисков деприватизации: когда актуально?

• Акционеры, бенефициары компании (действующие или бывшие) либо его топ-менеджмент являются / были субъектами коррупционных расследований / уголовных дел по коррупционным составам либо аффилированы с такими лицами
• Ключевые производственные активы компании получены в результате приватизации 
• Планируется приобретение активов / производственных мощностей / объектов недвижимости, ранее принадлежавших государству 
• Планируется приобретение активов / производственных мощностей / объектов недвижимости, ранее принадлежавших лицам, привлеченных к ответственности по коррупционным составам УК РФ либо аффилированных с ними 
• Курирующие работу предприятия чиновники (любого ранга) являются / были субъектами коррупционных расследований / уголовных дел по коррупционным составам либо установлена их аффилированность с такими лицами
• Контрагенты компании или ее сотрудники (в том числе бывшие) являются / были субъектами коррупционных расследований / уголовных дел по коррупционным составам либо аффилированы с такими лицами
• Акционеры, бенефициары компании (действующие или бывшие) либо его топ-менеджмент аффилированы с недружественными странами, осуществляли просанкционное поведение (включая публичные заявления) и тд.